内幕交易获利490余万元 某上市公司外部董事获刑6年被罚1300万元 -ks8凯发官方网站

近日，北京市三中院通报，该院审结一起内幕交易案件。某上市公司外部董事马某在获知内幕信息后，操控他人证券账户买卖股票，获利490余万元，被认定犯内幕交易罪，判处有期徒刑6年，并处罚金人民币1300万元，继续追缴违法所得。

据法院通报，某上市公司自2013年底开始，筹划对某有限公司并购重组事项。经中国证监会认定，上述资产收购信息在公开前属于证券法规定的内幕信息，内幕信息敏感期为2014年6月18日至2014年9月15日，内幕信息知情人包括该上市公司董事长沈某、董秘牛某等人。

被告人马某时任该公司外部董事。2014年6月19日，被告人马某参与该公司第二届董事会第十五次会议，沈某、牛某等人亦参会。2014年7月17日、24日，马某与沈某有过多次通话、接触。2014年6月26日至8月5日，即内幕信息敏感期内，马某操控他人证券账户，筹集资金多次买入该公司股票，成交额共计2000余万元，后于2014年至2017年间陆续卖出，获利490余万元。

北京市三中院经审理认为，被告人马某行为已构成内幕交易罪，情节特别严重，依法应予惩处。故作出上述判决。马某提出上诉后，北京市高院裁定驳回上诉，维持原判。

法官解释，该上市公司资产收购信息公开前，属于证券法规定的内幕信息，被告人马某操控他人证券账户于敏感期内大量买入该公司股票，交易行为明显异常且无法作出合理解释，结合其敏感期内与相关内幕信息知情人有过多次联络、接触，可以认定其非法获取了内幕信息，并利用该信息进行了证券交易，构成内幕交易罪。

（来源：北京日报客户端）

专家点评

方达律师事务所（深圳）律师邹雯

近年来，随着我国对证券市场监管力度加大，内幕交易作为证券交易领域高发违法行为，成为国家重点打击对象。实践中，上市公司董事、监事、高级管理人员等基于其身份或职务便利能够获得内幕信息，容易滋生侥幸心理，以为通过他人证券账户进行操作便可以瞒天过海，但监管方有多重渠道察觉该类非法行为。因此，市场主体及相关人员需要充分关注这部分风险，提高合规和风控意识，不碰“红线”。